Lov om forvaltere af alternative investeringsfonde § 11

Virksomheder, som overstiger de i § 6, stk. 1

, fastsatte grænser, skal søge om tilladelse til at forvalte alternative investeringsfonde hos Finanstilsynet.

Stk 2. Finanstilsynets tilladelse skal omfatte de aktiviteter, der fremgår af bilag 1, nr. 1, og kan tillige omfatte de aktiviteter, der fremgår af bilag 1, nr. 2.. Herudover kan Finanstilsynet give en forvalter tilladelse til at udøve en eller flere af de aktiviteter, som er nævnt i § 8, stk. 3

og 4

, medmindre der er tale om en selvforvaltende alternativ investeringsfond. Tilladelse til udførelse af de i § 8, stk. 3

og 4

, nævnte aktiviteter er betinget af, at forvalteren tilsluttes en garantifond, jf. lov om en garantifond for indskydere og investorer, for så vidt angår disse aktiviteter. Finanstilsynet kan endvidere begrænse tilladelsens omfang, navnlig hvad angår investeringsstrategierne i de alternative investeringsfonde, som virksomheden søger tilladelse til at forvalte.

Stk 3. Finanstilsynet giver en virksomhed tilladelse til at forvalte alternative investeringsfonde, når virksomheden er i stand til at opfylde betingelserne i denne lov, og når

1. 1) virksomheden har tilstrækkelig minimumskapital og tilstrækkeligt kapitalgrundlag i overensstemmelse med kravene i § 16

   ,

2. 2) medlemmerne af virksomhedens ledelse har et godt omdømme og fyldestgørende erfaring til at udøve deres hverv eller varetage deres stilling, jf. § 13

   ,

3. 3) forvalteren har mindst to fysiske personer ansat på fuld tid, som er bosiddende i Den Europæiske Union, der fastlægger forvalterens forretningsadfærd, og som opfylder kravene i § 13, stk. 1-3

   , jf. § 13, stk. 9
   ,

4. 4) ejerne af kvalificerede andele i virksomheden er egnede i forhold til at sikre en fornuftig og forsvarlig drift af virksomheden,

5. 5) virksomhedens hovedkontor og registrerede hjemsted er i Danmark, medmindre virksomheden er omfattet af § 1, stk. 1, nr. 2

   eller 4
   ,

6. 6) virksomheden opfylder kravene i § 7

   ,

7. 7) betingelserne i § 116

   er opfyldt, hvis virksomheden er omfattet af § 1, stk. 1, nr. 2
   eller 4
   ,

8. 8) Finanstilsynet ikke hindres i at varetage sine tilsynsopgaver som følge af snævre forbindelser mellem virksomheden og andre fysiske eller juridiske personer og

9. 9) Finanstilsynet ikke hindres i at varetage sine tilsynsopgaver som følge af love eller administrative bestemmelser i et tredjeland, der gælder for fysiske eller juridiske personer, som virksomheden har snævre forbindelser til, eller som følge af vanskeligheder med at håndhæve disse love og administrative bestemmelser.

Stk 4. En ansøgning om tilladelse til at forvalte alternative investeringsfonde skal indeholde følgende:

1. 1) Oplysninger om de personer, der rent faktisk udfører forvalterens opgaver, navnlig med hensyn til de funktioner, der er nævnt i bilag 1. Oplysningerne skal inkludere følgende elementer:

   1. a) En beskrivelse af disse personers rolle, titel og placering i ledelsen,

   2. b) en beskrivelse af disse personers rapporteringsveje og ansvarsområder i og uden for forvalteren,

   3. c) en oversigt over den tid, som hver af disse personer afsætter til hvert enkelt ansvarsområde, og

   4. d) en beskrivelse af de menneskelige og tekniske ressourcer, der understøtter disse personers aktiviteter.

2. 2) Forvalterens juridiske navn og cvr-nummer eller tilsvarende udenlandske identifikationskode.

3. 3) Oplysninger om identiteten af de kapitalejere eller deltagere i forvalteren af den alternative investeringsfond, som direkte eller indirekte i egenskab af fysiske eller juridiske personer har kvalificeret deltagelse, og størrelsen heraf.

4. 4) En aktivitetsplan, hvoraf forvalterens organisatoriske struktur fremgår, herunder oplysninger om, hvordan forvalteren har til hensigt at overholde sine forpligtelser i henhold til denne lov og i henhold til artikel 3, stk. 1, artikel 6, stk. 1, litra a, og artikel 13 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning om bæredygtighedsrelaterede oplysninger i sektoren for finansielle tjenesteydelser, og en detaljeret beskrivelse af, hvilke egnede menneskelige og tekniske ressourcer forvalteren vil anvende til dette formål.

5. 5) Oplysninger om forvalterens aflønningspolitik og -praksis i henhold til § 20.

6. 6) Oplysninger om aftaler vedrørende delegation og videredelegation til tredjemand i henhold til §§ 40 og 43, der som minimum omfatter følgende:

   1. a) For enhver, der får overdraget ansvar,
      i) virksomhedens navn og cvr-nummer eller tilsvarende udenlandske identifikationskode,
      ii) virksomhedens hjemland og,
      iii) hvor det er relevant, vedkommendes tilsynsmyndighed.

   2. b) En detaljeret beskrivelse af de menneskelige og tekniske ressourcer, som forvalteren anvender til at
      i) varetage den daglige porteføljepleje eller de daglige risikostyringsopgaver i forvalteren og
      ii) overvåge den delegerede aktivitet.

   3. c) For hvert af de alternative investeringsfonde, som forvalteren forvalter eller har til hensigt at forvalte,
      i) en kort beskrivelse af den delegerede porteføljeplejefunktion, herunder om en sådan delegation udgør en delvis eller fuld delegation, og
      ii) en kort beskrivelse af den delegerede risikostyringsfunktion, herunder om en sådan delegation udgør en hel eller delvis delegation.

   4. d) En beskrivelse af de periodiske foranstaltninger, som forvalteren skal gennemføre for at overvåge den delegerede opgave.

Stk 5. For hver alternativ investeringsfond, som virksomheden har til hensigt at forvalte, skal ansøgningen indeholde

1. 1) oplysninger om investeringsstrategierne, herunder typerne af underliggende fonde, hvis den alternative investeringsfond er en fund of funds, virksomhedens politik med hensyn til brugen af gearing, risikoprofilerne og andre data om de alternative investeringsfonde, som virksomheden forvalter eller har til hensigt at forvalte, herunder oplysninger om de lande inden for Den Europæiske Union eller de lande, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller tredjelande, på hvis område disse alternative investeringsfonde er etableret eller forventes at blive etableret,

2. 2) oplysninger om masterfonden, herunder hvor den er etableret, hvis den alternative investeringsfond er en feederfond,

3. 3) regler eller vedtægter for hver alternativ investeringsfond, som virksomheden har til hensigt at forvalte,

4. 4) oplysninger om, hvilke foranstaltninger der i henhold til kapitel 8

   er truffet med hensyn til at udpege en depositar for hver alternativ investeringsfond, som virksomheden har til hensigt at forvalte, og

5. 5) eventuelle andre relevante oplysninger, jf. § 62

   , for hver alternativ investeringsfond, som virksomheden har til hensigt at forvalte.

Stk 6. Enhver fysisk eller juridisk person eller fysiske og juridiske personer, som handler i forståelse med hinanden, der påtænker direkte eller indirekte at erhverve en kvalificeret andel, jf. § 3, stk. 1, nr. 40

, i en forvalter, skal på forhånd ansøge Finanstilsynet om godkendelse af den påtænkte erhvervelse. Det samme gælder ved forøgelse af den kvalificerede andel, der medfører, at denne efter erhvervelsen vil udgøre eller overstige en grænse på henholdsvis 20 pct., 33 pct. eller 50 pct. af kapitalen eller stemmerettighederne, eller medfører, at forvalteren bliver en dattervirksomhed.

Stk 7. Finanstilsynet kan fastsætte nærmere regler om følgende:

1. 1) Kravene i stk. 3, nr. 4

   .

2. 2) Proceduren, kravene, tidsfrister m.v. i forbindelse med anmeldelse af erhvervelse af kvalificerede andele, jf. stk. 6

   .

3. 3) Kravene i stk. 3, nr. 8

   og 9
   , og nærmere regler om, hvilke hindringer der kan hæmme Finanstilsynet i effektivt at varetage tilsynets opgaver.