Lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter § 242a

Finanstilsynet kan fastsætte et midlertidigt forbud mod varetagelse af hverv i fondsmæglerselskaber for medlemmer af fondsmæglerselskabets bestyrelse og direktion og for andre fysiske personer, der anses for at være ansvarlige for fondsmæglerselskabets overtrædelse af følgende:

1. 1) Fondsmæglerselskabet råder ikke over effektive former for virksomhedsstyring som nævnt i § 94, stk. 1, nr. 1

   , 2
   , 4
   og 7
   , og § 107
   .

2. 2) Fondsmæglerselskabet undlader i strid med artikel 54, stk. 1, litra b, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning om tilsynsmæssige krav til investeringsselskaber at indberette oplysninger til Finanstilsynet om opfyldelse af forpligtelsen til at opfylde kapitalgrundlagskravene i den nævnte forordnings artikel 11 eller giver ufuldstændige eller unøjagtige oplysninger.

3. 3) Fondsmæglerselskabet undlader i strid med artikel 54, stk. 1, litra e, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning om tilsynsmæssige krav til investeringsselskaber at indberette oplysninger til Finanstilsynet om koncentrationsrisiko eller giver ufuldstændige eller unøjagtige oplysninger.

4. 4) Fondsmæglerselskabet udsætter sig for en koncentrationsrisiko, som overstiger grænseværdierne i artikel 37 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning om tilsynsmæssige krav til investeringsselskaber, jf. dog artikel 38 og 39 i den nævnte forordning.

5. 5) Fondsmæglerselskabet undlader i strid med artikel 43 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning om tilsynsmæssige krav til investeringsselskaber gentagne gange eller konsekvent at besidde likvide aktiver, jf. dog artikel 44 i den nævnte forordning.

6. 6) Fondsmæglerselskabet undlader i strid med bestemmelserne i sjette del i Europa-Parlamentets og Rådets forordning om tilsynsmæssige krav til investeringsselskaber at afgive oplysninger eller afgiver ufuldstændige eller unøjagtige oplysninger.

7. 7) Fondsmæglerselskabet foretager udbetalinger til indehavere af instrumenter, der indgår i investeringsselskabets kapitalgrundlag, i tilfælde, hvor artikel 28, 52 eller 63 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning om tilsynsmæssige krav til kreditinstitutter og investeringsselskaber forbyder sådanne udbetalinger til indehavere af instrumenter, der indgår i kapitalgrundlaget.

8. 8) Fondsmæglerselskabet foretager alvorlige overtrædelser af danske bestemmelser, der gennemfører Europa-Parlamentets og Rådets direktiv om forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme.

9. 9) Fondsmæglerselskabet tillader en eller flere personer, der ikke overholder §§ 75

   og 76
   i denne lov, at blive eller forblive medlem af ledelsesorganet.