Bekendtgørelse om tredjepartsbetalinger m.v. kapitel 3

En virksomhed, der leverer anden investeringsservice eller accessorisk tjenesteydelse end nævnt i § 3, stk. 1

, må ikke i forbindelse med levering af den pågældende tjenesteydelse til kunden modtage eller betale gebyrer, provisioner eller naturalieydelser fra eller til tredjepart, jf. dog stk. 3

, medmindre alle tre følgende betingelser er opfyldt:

1. 1) Gebyret, provisionen eller naturalieydelsen er udformet med henblik på at øge kvaliteten af den tjenesteydelse, som virksomheden yder til kunden, jf. § 7

   .

2. 2) Gebyret, provisionen eller naturalieydelsen ikke giver anledning til interessekonflikter med virksomhedens pligt til at handle redeligt og professionelt i overensstemmelse med kundens bedste interesse.

3. 3) Virksomheden har oplyst kunden forud for leveringen af den pågældende tjenesteydelse om gebyret, provisionen eller naturalieydelsen, jf. § 9, stk. 1, nr. 1

   og 2
   .

Stk 2. Virksomheden skal, hvor det er relevant, informere kunden om mekanismer til overførsel til kunden af gebyrer, provisioner og penge og naturalieydelser, der modtages i forbindelse med ydelsen af investeringsservicen eller leveringen af den accessoriske tjenesteydelse.

Stk 3. Virksomheden skal opfylde kravene i stk. 1, nr. 1

, jf. § 7

, på løbende basis, så længe denne betaler eller modtager gebyrer, provisioner eller naturalieydelser.

Stk 4. Stk. 1

omfatter ikke gebyrer, provisioner eller naturalieydelser, som gør det muligt eller er nødvendige for virksomhedens levering af investeringsservice eller accessorisk tjenesteydelse, såsom opbevaringsgebyrer, afviklings- og vekslingsgebyrer, lovbestemte afgifter og salærer, og som på grund af deres art ikke giver anledning til interessekonflikter med virksomhedens pligt til at handle redeligt og professionelt i overensstemmelse med kundens bedste interesse.