Bekendtgørelse om produktgodkendelsesprocedurer § 8
Bekendtgørelse om produktgodkendelsesprocedurer.
Bekendtgørelse nr. 245 af 7. marts 2023I medfør af § 96, stk. 2 , og § 270, stk. 1, i lov nr. 1155 af 8. juni 2021 om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og –aktiviteter , og § 7, stk. 6 , og § 26, stk. 4, i lov om finansielle rådgivere, investeringsrådgivere og boligkreditformidlere , jf. lovbekendtgørelse nr. 2016 af 1. november 2021, fastsættes:
Kapitel 3. Særlige regler for produktudviklere
Tryk Enter for at åbne menuen til dette indhold.§ 8
Organisatoriske krav m.v .
En produktudvikler skal sikre, at
1) produktudviklerens medarbejdere, der deltager i produktionen af et finansielt instrument eller struktureret indlån, har de nødvendige kvalifikationer til at forstå karakteristika og risici for det pågældende produkt,
2) produktudviklerens ledelsesorgan har den faktiske kontrol over virksomhedens produktstyringsordning,
3) produktudviklerens compliancefunktion overvåger udviklingen og den periodiske gennemgang af produktstyringsordninger for at mindske risikoen for, at produktudvikleren ikke overholder forpligtelserne i medfør af kapitel 2 og dette kapitel, og
4) compliancerapporterne til produktudviklerens ledelsesorgan systematisk omfatter oplysninger om de finansielle instrumenter og strukturerede indlån, som produktudvikleren producerer.
Stk 2. En produktudvikler, der samarbejder med andre om at producere et finansielt instrument eller struktureret indlån, skal opstille en oversigt over parternes respektive ansvarsområder i en skriftlig aftale.
Vil du læse videre?
Få 14 dages prøveabonnement på Jurabibliotek - Lovgivning.
Gratis prøveabonnementHar du allerede købt adgang? Log ind her