Bekendtgørelse om produktgodkendelsesprocedurer § 15

En distributør, der distribuerer finansielle instrumenter eller strukturerede indlån, skal sikre, at

1. 1) relevante medarbejdere har de nødvendige kvalifikationer til at forstå karakteristika og risici for instrumenter eller indlån, som virksomheden udbyder eller anbefaler, de tjenesteydelser, som virksomheden leverer, og den afgrænsede målgruppes behov, karakteristika og målsætninger,

2. 2) distributørens ledelsesorgan har den faktiske kontrol over distributørens produktstyringsordning,

3. 3) distributørens compliancefunktion overvåger udviklingen og den periodiske gennemgang af produktstyringsordninger for at mindske risikoen for, at distributøren ikke overholder sine forpligtelser i medfør af § 5

   og dette kapitel, og

4. 4) compliancerapporterne til distributørens ledelsesorgan systematisk omfatter oplysninger om de produkter, som distributøren udbyder eller anbefaler, og de tjenesteydelser, som distributøren leverer.