Bekendtgørelse om ledelse, styring og administration af danske UCITS § 43
Bekendtgørelse om ledelse, styring og administration af danske UCITS.
Bekendtgørelse nr. 865 af 2. juli 2014, som ændret ved bekendtgørelse nr. 1105 af 29. juni 2022 og bekendtgørelse nr. 1778 af 10. december 2024I medfør af § 70, stk. 7 , § 71, stk. 3 , § 101, stk. 5 , og § 373, stk. 4, i lov om finansiel virksomhed, jf. lovbekendtgørelse nr. 1013 af 21. august 2024 og § 50, stk. 3 , § 51, stk. 7 , § 52, stk. 7 , § 53, stk. 6 , § 54, stk. 8 , § 63, stk. 5, nr. 1 og 3 , og § 190, stk. 6, i lov om investeringsforeninger m.v. , jf. lovbekendtgørelse nr. 1163 af 13. november 2024, fastsættes:
Kapitel 9. Transaktioner
Tryk Enter for at åbne menuen til dette indhold.§ 43
Registrering af tegnings- og indløsningsordrer
Et investeringsforvaltningsselskab skal sikre, at modtagne tegnings- og indløsningsordrer for en administreret afdeling samles og registreres omgående efter modtagelsen.
Stk 2. Registreringen i henhold til stk. 1 , skal omfatter følgende oplysninger:
1) Navnet på den relevante afdeling.
2) Den person, der har afgivet ordren.
3) Den person, som modtager ordren.
4) Datoen og tidspunktet for ordren.
5) Betalingsvilkårene og -midlerne.
6) Ordretypen.
7) Datoen for ordrens udførelse.
8) Antallet af tegnede eller indløste andele.
9) Tegnings- eller indløsningsprisen for hver andel.
10) Andelenes samlede tegnings- eller indløsningsværdi.
11) Ordrens bruttoværdi, inklusive tegningsgebyrer, eller nettobeløbet efter fradrag af indløsningsgebyrer.
Vil du læse videre?
Få 14 dages prøveabonnement på Jurabibliotek - Lovgivning.
Gratis prøveabonnementHar du allerede købt adgang? Log ind her