Bekendtgørelse om ledelse og styring af pengeinstitutter m.fl. § 11
Bekendtgørelse om ledelse og styring af pengeinstitutter m.fl..
Bekendtgørelse nr. 1103 af 30. juni 2022, som ændret ved bekendtgørelse nr. 854 af 25. juni 2024, bekendtgørelse nr. 31 af 15. januar 2025 og bekendtgørelse nr. 1335 af 14. november 2025I medfør af § 65, stk. 2 , § 70, stk. 7 , § 71, stk. 5 , § 152, stk. 2 , og § 373, stk. 4, i lov om finansiel virksomhed , jf. lovbekendtgørelse nr. 650 af 9. juni 2025, som ændret ved lov nr. 712 af 20. juni 2025, § 21, stk. 5 , og § 39, stk. 3, i lov om realkreditlån og realkreditobligationer m.v. , jf. lovbekendtgørelse nr. 315 af 11. marts 2022, og § 10 og § 25, stk. 3, i lov nr. 405 af 25. april 2023 om Kreditforeningen af kommuner og regioner i Danmark , som ændret ved lov nr. 712 af 20. juni 2025, fastsættes:
Kapitel 5. Organisation og ansvarsfordeling
Tryk Enter for at åbne menuen til dette indhold.§ 11
Interessekonflikter og funktionsadskillelse
Virksomheden skal sikre, at
1) der foreligger procedurer med henblik på forebyggelse, identifikation og håndtering af interessekonflikter,
2) virksomheden er indrettet, så der er betryggende funktionsadskillelse, herunder at disponerende medarbejdere, medarbejdere, der udfører afvikling, og medarbejdere, der udfører resultat- og risikoopgørelser samt kontrol og rapportering, refererer til hver sin leder, og
3) virksomheden er indrettet, så der er klart definerede rapporteringslinjer.
Stk 2. Virksomhedens afvikling, udarbejdelse af resultat- og risikoopgørelser, kontrol og rapportering kan udføres i samme enhed, hvis dette kan anses for betryggende, jf. § 2 , og under hensyntagen til arten af enhedens øvrige opgaver.
Stk 3. I virksomheder, hvor der ikke opretholdes funktionsadskillelse i overensstemmelse med stk. 1, nr. 2 , skal der, jf. § 2 , indføres betryggende kompenserende foranstaltninger, der skal sikre, at der ikke påføres virksomheden unødige risici eller tab.
Vil du læse videre?
Få 14 dages prøveabonnement på Jurabibliotek - Lovgivning.
Gratis prøveabonnementHar du allerede købt adgang? Log ind her