Bekendtgørelse om ledelse og styring af pengeinstitutter m.fl. kapitel 1

Bekendtgørelsen finder anvendelse på følgende virksomheder, jf. dog stk. 2-10

:

1. 1) Pengeinstitutter.

2. 2) Realkreditinstitutter.

3. 3) Danmarks Skibskredit A/S.

4. 4) Fondsmæglerselskaber omfattet af § 1, stk. 18, i lov om finansiel virksomhed

   .

5. 5) Investeringsforvaltningsselskaber, dog ikke investeringsforvaltningsselskabers administration af danske UCITS.

6. 6) Finansielle holdingvirksomheder med de tilpasninger, som koncernforholdet nødvendiggør.

7. 7) Filialer her i landet af kreditinstitutter og administrationsselskaber, der er meddelt tilladelse i et land udenfor den Europæiske Union, som Unionen ikke har indgået aftale med på det finansielle område, med de afvigelser, som filialforholdet nødvendiggør, eller som er fastsat i eller i henhold til international aftale.

8. 8) Kreditforeningen af kommuner og regioner i Danmark.

Stk 2. Virksomheder omfattet af stk. 1

, der kun har tilladelse til at udføre visse nærmere afgrænsede tjenesteydelser, skal følge bekendtgørelsens regler på de områder, som virksomheden har tilladelse til.

Stk 3. § 4, stk. 2, nr. 6

, § 8, stk. 14

, og bilag 8 finder ikke anvendelse for virksomheder omfattet af stk. 1, nr. 6 og 7

.

Stk 4. § 16

finder ikke anvendelse på finansielle holdingvirksomheder.

Stk 5. Bilag 6 finder ikke anvendelse på virksomheder, der alene har tilladelse som fondsmæglerselskab, jf. § 1, stk. 1, nr. 4

.

Stk 6. § 25

finder alene anvendelse på virksomheder omfattet af stk. 1, nr. 1

, 2

, 4

, 6

og 7

, og securitiseringsenheder med særligt formål, jf. artikel 2, stk. 1, nr. 2, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning 2017/2402/EU af 12. december 2017.

Stk 7. § 8, stk. 14

, finder ikke anvendelse for virksomheder omfattet af § 1, stk. 1, nr. 6

.

Stk 8. § 2, stk. 1, nr. 5

, § 3, stk. 1, nr. 11

, § 4, stk. 2, nr. 1-3

, 5

og 6

, § 6, stk. 3, nr. 2

og 6

, § 7, stk. 2

, § 8, stk. 9

, 14

og 15

, § 19, stk. 1, nr. 3 og 4

, § 20, stk. 3

, §§ 22 og 23

og bilag 1-4 og 8 finder ikke anvendelse for virksomheder omfattet af § 1, stk. 1, nr. 5

.

Stk 9. Kapitel 4-8

finder ikke anvendelse for virksomheder omfattet af § 1, stk. 1, nr. 5

, der opfylder kraven i kapitel 3-7

og bilag 2 og 3 i bekendtgørelse om ledelse, styring og administration af danske UCITS, for alle virksomhedens forhold som investeringsforvaltningsselskab.

Stk 10. § 2, stk. 3

, § 3, stk. 1, nr. 8

og 12

, § 4, stk. 2, nr. 1

, 4

og 6

, § 4, stk. 3

, § 5, stk. 3, nr. 2

og 3

, § 6, stk. 3, nr. 2

, 6

og 7

, § 8, stk. 8

, 14

og 15

, § 17, stk. 3

, § 20, stk. 3

, §§ 24

og 25

, bilag 1, bilag 2, nr. 12-14 og 18, nr. 19, litra c, e og g, nr. 20, 21, 25 og 26, bilag 4, nr. 3 og 4, nr. 9, litra d og e, nr. 11, nr. 22, litra a-d, nr. 23, 25-27 og 33, nr. 36, litra a-d, nr. 37, litra a-d, bilag 5, bilag 6, nr. 2, litra f, nr. 12, litra b, nr. 13-17 og bilag 8 finder ikke anvendelse for Kreditforeningen af kommuner og regioner i Danmark.