Bekendtgørelse om investorbeskyttelse ved værdipapirhandel § 16
Bekendtgørelse om investorbeskyttelse ved værdipapirhandel.
Bekendtgørelse nr. 760 af 14. juni 2024I medfør af § 45, stk. 2, 3 og 4 og § 270, stk. 1, i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter jf. lovbekendtgørelse 232 af 1. marts 2024, § 43, stk. 2 og 5 , og § 373, stk. 4, i lov om finansiel virksomhed jf. lovbekendtgørelse nr. 1731 af 5. december 2023, § 7, stk. 2 og 3 , og § 26, stk. 4, i lov om finansielle rådgivere, investeringsrådgivere og boligkreditformidlere , jf. lovbekendtgørelse nr. 2016 af 1. november 2021 og § 18, stk. 3 , og § 190, stk. 5, i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v. , jf. lovbekendtgørelse nr. 231 af 1. marts 2024, fastsættes:
Kapitel 5. Rapport til kunden
Tryk Enter for at åbne menuen til dette indhold.§ 16
Når en værdipapirhandler yder porteføljepleje til en detailkunde eller, i forbindelse med udøvelse af investeringsrådgivning, har underrettet en detailkunde om, at værdipapirhandleren vil gennemføre en periodisk vurdering af egnetheden, skal den periodiske rapport indeholde en ajourført erklæring om egnethed, hvori værdipapirhandleren beskriver, hvordan investeringen passer til kundens præferencer og mål og er tilpasset kundens forhold.
Vil du læse videre?
Få 14 dages prøveabonnement på Jurabibliotek - Lovgivning.
Gratis prøveabonnementHar du allerede købt adgang? Log ind her