Bekendtgørelse om investorbeskyttelse ved værdipapirhandel § 1

Denne bekendtgørelse finder anvendelse på følgende værdipapirhandlere, jf. dog stk. 2-6

:

Redaktionelle noter

Stk. 6 ikke findes, heller ikke i bekendtgørelsen på Retsinformation.

1. 1) Pengeinstitutter, realkreditinstitutter, fondsmæglerselskaber, investeringsforvaltningsselskaber og forvaltere af alternative investeringsfonde, der yder eller udfører investeringsservice og aktiviteter som nævnt i bilag 1 i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter.

2. 2) Investeringsselskaber, kreditinstitutter og administrationsselskaber, der er meddelt tilladelse til investeringsservice eller -aktiviteter i et andet land inden for Den Europæiske Union eller i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, og som udøver virksomhed her i landet gennem en filial eller en tilknyttet agent etableret her i landet.

3. 3) Filialer af kreditinstitutter og investeringsselskaber, der er meddelt tilladelse til investeringsservice eller -aktiviteter med eller uden accessorisk tjenesteydelser i et land uden for Den Europæiske Union, som Unionen ikke har indgået aftale med på det finansielle område, når filialen udøver sådan virksomhed her i landet.

4. 4) Kreditinstitutter og investeringsselskaber, der er meddelt tilladelse til investeringsservice eller -aktiviteter med eller uden accessorisk tjenesteydelser i et land uden for Den Europæiske Union, eller et land som Unionen ikke har indgået aftale med på det finansielle område, når dette foregår som grænseoverskridende aktiviteter uden filialetablering.

Stk 2. §§ 3-5

, § 6, stk. 1

, stk. 2, nr. 2 og 3

, og stk. 3 og 4

, § 8

, §§ 9

og 10

og §§ 15-17

finder anvendelse for investeringsrådgivere og finansielle rådgivere omfattet af lov om finansielle rådgivere, investeringsrådgivere og boligkreditformidlere.

Stk 3. Bekendtgørelsen finder bortset fra § 3

, § 4, stk. 1

, § 5, stk. 1

, § 6, stk. 4, 2. pkt.

, og § 8, stk. 5, 2. pkt.

, ikke anvendelse, når værdipapirhandlerens kunder er godkendte modparter.

Stk 4. §§ 4-6

, § 8

og §§ 9-13

finder ikke anvendelse på værdipapirhandel med realkreditobligationer, særligt dækkede realkreditobligationer (SDRO’er) eller særligt dækkede obligationer (SDO’er), når værdipapirhandlen sker i tilknytning til og som forudsætning for udførelse af kunders optagelse, indfrielse eller omlægning af et lån med pant i fast ejendom.

Stk 5. Bekendtgørelsen finder ikke anvendelse på transaktioner mellem medlemmer af en multilateral handelsfacilitet eller et reguleret marked her i landet eller i andre lande inden for Den Europæiske Union eller lande, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område.