Bekendtgørelse om filialer af kreditinstitutter, der er meddelt tilladelse i et land udenfor Den Europæiske Union, som Unionen ikke har indgået aftale med på det finansielle område § 5

Kreditinstituttet skal i forbindelse med ansøgning om tilladelse til at udøve kreditinstitutvirksomhed gennem en filial fremsende følgende materiale til Finanstilsynet:

1. 1) En erklæring om, at kreditinstituttet er meddelt tilladelse i sit hjemland, herunder, hvor længe instituttet har udøvet den anmeldte virksomhed i hjemlandet, og om kreditinstituttet inden for de sidste tre år har modtaget tilsynsreaktioner fra hjemlandets tilsynsmyndigheder.

2. 2) En erklæring fra hjemlandets tilsynsmyndighed om, at de planlagte aktiviteter er omfattet af kreditinstituttets tilladelse i hjemlandet.

3. 3) En beskrivelse af filialens virksomhed, herunder oplysninger om organisation og de planlagte aktiviteter.

4. 4) En opgørelse over kreditinstituttets kapitalforhold.

5. 5) Angive filialens likvide midler, herunder aktivtype og placering.

6. 6) Filialens adresse.

7. 7) Navnene på filialens ledelse og risikoansvarlig.

8. 8) Dokumentation for at betingelserne i § 14 i lov om finansiel virksomhed

   er opfyldt.

9. 9) En driftsplan for filialen udarbejdet i henhold til §§ 8

   og 9
   .

10. 10) Kreditinstituttets årsrapport for de seneste tre regnskabsår.

11. 11) Oplysninger om, hvorvidt filialens indskydere og investorer er omfattet af en eventuel garantiordning i kreditinstituttets hjemland.

Stk 2. Finanstilsynet kan forlange, at der indsendes en oversættelse af de i stk. 1