Bekendtgørelse om depotselskaber § 14
Bekendtgørelse om depotselskaber.
Bekendtgørelse nr. 1013 af 22. september 2014I medfør af § 106, stk. 6 , og § 373, stk. 4, i lov om finansiel virksomhed , jf. lovbekendtgørelse nr. 928 af 4. august 2014, og § 4, stk. 6 , og § 190, stk. 3, i lov nr. 597 af 12. juni 2013 om investeringsforeninger m.v. , fastsættes:
Kapitel 3. Aftale mellem et masterinstituts og et feederinstituts depotselskab
Tryk Enter for at åbne menuen til dette indhold.§ 14
Et masterinstituts depotselskabs underretning om uregelmæssigheder
Uregelmæssigheder, som et masterinstituts depotselskab får kendskab til ved varetagelsen af sine opgaver, jf. § 106, stk. 5, i lov om finansiel virksomhed , og artikel 61, stk. 2, i UCITS-direktivet, og som kan have negative konsekvenser for feederinstituttet, omfatter bl.a.
1) fejl i beregningen af masterinstituttets indre værdi,
2) fejl i transaktioner eller afvikling vedrørende feederinstituttets køb eller tegning eller anmodning om tilbagekøb eller indløsning af andele i masterinstituttet,
3) fejl i udbetaling eller kapitalisering af afkast fra masterinstituttet eller i beregningen af tilbageholdt skat i den forbindelse,
4) brud på masterinstituttets investeringsmål, investeringspolitik eller investeringsstrategi som beskrevet i dets fondsbestemmelser eller vedtægter, prospekt eller centrale investorinformation, og
5) overtrædelser af investerings- og lånerammer, der er fastlagt i national lovgivning eller i fondsbestemmelser, vedtægter, prospekt eller central investorinformation.
Vil du læse videre?
Få 14 dages prøveabonnement på Jurabibliotek - Lovgivning.
Gratis prøveabonnementHar du allerede købt adgang? Log ind her