Stikordsregister
3
3. pengeoverførselsforordning 35, 106, 113, 547, 549
5
500-eurosedler 95, 233
A
Absolut lydighedspligt 823
Absolut nødvendigt 701
Adfærdsdelikt 821
Adgang til nødvendige oplysninger 617
Advarsel fra whistleblower 524
Advarsel om hvidvask 523
Advarsel om terrorfinansiering 523
Advokat 157, 244, 342, 448, 717, 747
Advokaters klientkonti 399
Advokaters tavshedspligt 449
Advokaters underretningspligt 449
Advokaters undtagelse fra underretningspligt 448
Advokatnævnet 341
Advokatrådet 307, 535, 747, 763
Advokatrådets reviderede hvidvaskvejledning 418
Advokatsamfundet 134, 209, 341
Advokatundtagelse 449
Afkald 590
Aftaler om tavshedsklausuler 513
Afvejning 460
Afvise etablering 485
Agent 633
Agent af pengeoverførselsvirksomhed 479
Aktindsigt 544
Aktivbaseret token 171
Aktivt tilsyn 748
Almindelig uddelingsmodtager 202
Alternativ investeringsfond 155, 505
Alvorlig 749
Ambassadør 191
AML/CFT 104
AMLA 106, 132
AMLA – Fælles EU-hvidvasktilsynsmyndighed 126
AMLA (Forordning til etablering af fælles EU-hvidvasktilsynsmyndighed) 35
AMLD 3 99
AMLD 4 99
AMLD 4: Hvidvaskdirektivet 36
AMLD 5 36, 99, 118
AMLD 6 36, 105, 118
AMLD6 105, 132
AML-pakke 105, 132
AMLR 105, 106, 132
AMLR (Hvidvaskforordning) 35
Analogi 814
Anbringelse 95
Andelsboligforening 313
Anklagemyndigheden 127
Anmelder 615
Anmodning 663
Anonyme forudbetalte kort 228
Anonymt 506
Ansat direktør 203
Ansattes integritet 109
Ansattes kendskab til krav 109
Anstalt 200
Ansvar 528
Ansvarsfrihed for underretninger 528
Arbejdsmiljøloven 813
Assisterende minister 190
Auktionshus 709
Auktionsplatform 156
Side 907
B
Bagatelgrænse 213
Batchfiloverførsler af kryptoaktiver 553
Bearer shares 194
Befaling 823
Begrænset offentlighed 544
Begrænset omfang 149
Begrænset risiko 338
Begrænsning i underretningspligten 450
Begunstige 210
Begunstigedes identitetsoplysninger 332
Begunstiget person 608
Behandling af personoplysninger 352
Beneficiaries 594
Beregningsprincip 842
Berigtiget oplysning 679
Besiddes 499
Beskyttelsen af whistlebloweren 512
Beskyttelsesinteresse 824
Beskyttelsespræceptiv 521
Beslaglæggelse 440
Beslutninger om at overgive sager til politimæssig efterforskning 685
Besparelse 840, 841
Besparelsesprincip 842
Bestemmende indflydelse 195
Bestyrelsen i en fond 201
Bestående afhængighedsforhold 823
Betalers betalingstjenesteudbyder 550
Betalingsinstrument 401
Betalingsmodtagere betalingstjenesteudbyder 551
Betalingsmodtagers tjenesteudbyder 548
Betalingstjenesteudbyder 548, 549
Betalingstransaktionsgrænse 401
Betragtning 816
Bevisbedømmelse 817
Bevisbyrde 809
Black List 495
Boksudlejning 153
Bonus pater 820
Budgetprognose 572
Butik 770
Bøde 691
Bødeforelæg 852
Bødepraksis 841
Bødeudmåling 841
Børneopsparing 326
Både udbydere af betalingstjenester og udbydere af kryptoaktivtjenester 115
C
Center for Terroranalyse 245
Central kontaktperson 493
Centralbank 191
Centrale automatiske mekanismer 473, 475
Centrale mekanismer 474
Change management 273
Chargé d’affaires 191
CILFIT 119
Civilretligt søgsmål 517
CO2-auktioneringsforordningen 36
Complianceansvarlig 247, 261, 276
Compliancefunktion 261, 858
Constructive trusts 210
CTA 245
Cvr-loven 605
D
Dagbøder 662
Daglig ledelse 183, 198, 261, 638, 719
Danmarks Nationalbank 169, 564
Dansk straffemyndighed 807
Danske regioner og kommuner 192
Danske virksomheders udenlandske filialer 173
Databeskyttelse 280
Databeskyttelsesloven 350
Databeskyttelseslovens regler 405
Databeskyttelsesretlige problemstillinger 687
Datterselskab 567, 810
De facto indflydelse 195
Den daglige ledelse 522, 808
Den Europæiske Menneskerettighedskonvention 815
Den juridiske person knyttede personer 845
Den Nationale Risikovurdering af Terrorfinansiering i Danmark 2024 245
Deponeringsboks 473
Det Centrale Virksomhedsregister 604
Digital kommunikation 788
Side 908
Digital meddelelse 791
Digital signatur 793
Direkte forsæt 821
Direkte kontakt med kunde 154, 155
Direktiv (EU) 1673/2018 om strafferetlig bekæmpelse af hvidvask 36, 100
Direktiv om strafferetlig bekæmpelse af hvidvask 100
Direktør 840
Diskontering 150
Diskretionær trust 199
Distancekunde 244
Distributed ledger 212
Distributed ledger-adresse 212
Distributed ledger-teknologi 212
Dobbelt strafbarhed 827
Dokumentationskrav 508
Dokumenteres 258
Dolus eventualis 821
Domstolsprøvelse 805
Dåd 818
E
EBA’s retningslinjer for risikobaseret tilsyn 252
EDD 187
Edition 458
Effect utile-argument 816
Egen drift 589
Egentlig retsvildfarelse 822
Egmont Group 123
Egnethed 579, 718
eIDAS forordning 311
Ejendomsformidlingsvirksomhed 161
Ejendomsmægler 164, 342
Ejendomsmæglervirksomhed 342
Ejer 567
Ejer- og kontrolstruktur 315
Ejerforening 313
Ejerfortegnelse 476
Ejerstruktur kompleks 361
Ejes 499
Ekspertise 820
Ekstern revisor 523
Eksterne bogholder 342
Elektronisk pengeprodukt 402
Elektronisk pengetoken eller e-pengetoken 171
Elektroniske betalingstjenester og virtuelle valutaer 243
Elektroniske penge 146, 402
E-mailadresse 789
EMRK 119
En eller flere til den juridiske person knyttede personer 809
Endelig afgørelse 459
Enerådig 846
Enhver tid 581, 584
Enkeltperson 831
Enkeltstående aktivitet 333
Enkeltstående transaktion 293, 295
Entydig identifikation 793
Entydigt referencenummer 560
E-pengeinstitutter 147
Erhvervsdrivende 172
Erhvervsmæssig 148, 149, 165, 169, 205, 637
Erhvervsmæssig virksomhed 148
Erhvervsmæssigt oprettede selskaber 205
Erhvervsstyrelsen 133, 535, 611
Erklæring 577
Erstatning 687
ESA’erne 119
Etableringsforbud 485, 488
Etableringskrav 485
Etableringsland 828
EU’s Charter om grundlæggende rettigheder (EUC) 815
EU-Domstolen 121
EU-Kommissionen 115
EU-Kommissionens supranationale risikovurdering 252
EU-retlige begreber 816
Europarådet 125
Europarådet og MONEYVAL 125
European Banking Authority (EBA) 235
Express trusts 210
F
Factoring 150
Factoringselskaber 636
Faktisk ejer af fast ejendom 476
Faktisk vildfarelse 822
Falske penge 137, 230
Falskmøntneriforordningen 35, 230
Side 909
Fast ejendom 161, 830
Fast track-ordning for underretninger 440
FATF 93, 121
FATF’s 40 anbefalinger 116
FATF’s anbefalinger 494
Fem kumulative betingelser 401
Fiatvaluta 209
Fideikommis 594
Fiducia 594
Filial 479, 633
Filialer 482
Financial Intelligence Unit (FIU) 128
Financial services clouds 651
Finansiel aktivitet i begrænset omfang 174
Finansiel leasing 151, 637
Finansiel transaktion 183
Finansiel virksomhed 495
Finansiering af terrorisme 216
Finanstilsynet 130, 535
Finanstilsynets bestyrelse 631, 686
Finanstilsynets Governance-team 587
Finanstilsynets medvirken 656
Fit and proper 111, 579
FIU 454
FIU-Platform 128
Fjernadgang 769
Fjernelse 691
Fjernidentifikationsproces 311
FN’s sanktionslister 498
FN’s sikkerhedsråd 625
FN-konventionen om grænseoverskridende organiseret kriminalitet 98
FN-konventionen om korruption 98
Fond 200, 602
Fonde omfattet af fondslovene 201
Fondsmæglerselskab 144
Food for Oil-sagen 825
For truster 198
Foranstaltning 176, 525
Forberedelseshandling 817
Forbruger 801
Forbrydelsens gerningsindhold 813
Forbud mod anonyme konti, ihændehaveraktier og tegningsoptioner til ihændehaveraktier 111
Foreninger 197
Forfaitering 150
Forfærdigelse af falske penge 232
Formkrav til underretning 441
Formuegode 208
Formålet med undersøgelsespligten 424
Forpligtelsen til at indefryse 500
Forretningsforbindelse 183, 292, 336, 599, 611
Forretningsforbindelsens ophør 470
Forretningsgange 269, 270, 273
Forretningsmodel 571
Forsikringsformidler 148
Forsikringsformidling 148
Forsikringsholdingvirksomhed 844
Forsikringsselskab 843
Forsæt 807
Forsætlig overtrædelse 689
Forsøg 435, 817
Fortolkningstvivl 814
Fortrolig oplysning 686, 693, 699
Fortrolighed 533
Fortsat forbrydelse 844
Forvalter 210, 594, 597
Forvalter af alternativ investeringsfond 153
Forvalter af en trust 199
Forvaltning af klienters penge 161
Forvandlingsstraf 886
Forældelse 807, 824
Forårsagelsesdelikt 821
Fremkomsttidspunkt 791
Frist 660
Fritagelsesmulighed 790
Frivillig tilbagetræden 818
Fuldmægtig 748
Fusion 812
Fysisk fremmøde 309
Fysisk person 308, 808
Fysiske legitimationsdokumenter 312
Fældende dom 691
Fængselsstraf 810
Færøerne 242, 560
Førforbrydelse 829
G
Garantier 151
Garantistillelse 152
Side 910
GDPR 35, 350, 405, 688
Generelle personoplysninger 352
Gennemsigtighed 612
Gennemstrømningskonto 870
Genopladelige produkter 401
Gentagne 749
Geodatastyrelse 476
Geografisk risici 248, 257
Gerningsindhold 807
Gerningssted 826
Giroindbetalingssystem 560
GoAML 129
God tro 529
Godt omdømme 263, 583
Godtgørelse 520
Graduerede minimumsbøder 880
Grey List 495
Grov overtrædelse af hvidvaskloven 641
Grænseoverskridende korrespondentforbindelse 386, 388
Grænseoverskridende virksomhed 477
Grønland 242, 560
Gyldighedsområde 827
Gældssanering 720
H
Handel med kunstværker 169
Handlenorm 820
Handlepligt 886
Hasardspil 168
Helt abnorme skridt 809, 845
Hemmeligholde 533
Hensigtsforsæt 821
Hjemland 632
Hjemmelskrav 845
Hjemsted 567
Hjemsted i højrisikotredjeland 363
Holdingvirksomhed 844
Hovedinteresse 203, 607
Hovedkontor 567
Hovedsæde 826
Hvidvask 214
Hvidvaskansvarlig 248, 260, 662, 856
Hvidvaskdirektiv (AMLD 6) 112
HvidvaskForum 135, 796
Hvidvasklovens partsbegreb 799
Hvidvasksekretariatet 128, 455, 457
Hvidvasksekretariatets kerneopgaver 456
Hvidvasksekretariatets Nationale risikovurdering af 2022 237
Hvidvasksekretariatets opgavevaretagelse 457
Hvidvasksekretariatets udveksling af oplysninger 462
Hypotetisk eventualitetsforsæt 821
Hæderlighed 579, 638, 718
Hæderlighedskrav 639
Hæderlighedsvurdering 637
Hæleri 828
Højesteretsdommere 191
Højrisikofaktor 356
Højrisikoland 365, 624
Højrisikotredjeland 363, 367, 410, 489, 624
Højrisikotredjelande 396
Højtstående officer 191
I
IBAN 473
Iboende risiko 246
ICO 148
Identificer 254
Identificere risikofaktorer 254
Identifikation af kunder og reelle ejere 107
Identifikation af risikofaktor 254
Identitets- og kontroloplysning 467
Identitetsoplysning 303, 467
Ihændehaverpapir 194
Ikke-erhvervsdrivende fonde 202
Ikke-økonomiske skade 520
IMF 124
In dubio pro reo 817
Indberetning 516, 611
Indberetning af mindre alvorlige forseelser 506
Indberetning af overtrædelser 505
Indberetning af uoverensstemmelse 348
Indberetningsløsning 349
Indberetningspligt 347
Indbringe 691
Indbringe sagen for domstolene 663
Indbyrdes forbundet 223, 300
Side 911
Indbyrdes forbundne betalinger 225
Inddrage 590, 639
Inddrage registrering 622
Inddragelse af registrering 642
Indefrysning 440, 499
Indefrysning af midler 440, 499
Indefrysningsperiode 529
Indehaver 567
Indgivelse af underretning 423
Indirekte ejerskab eller kontrol 193
Individuel risikovurdering 236
Individuel vurdering 586
Indlån og andre tilbagebetalingspligtige midler 150
Indsigelse 613
Informationsudveksling 111, 797
Initial Coin Offering 148
Inspektion 648
Inspektion, aftalt 655
Integration 95
Interessentskab 847
Intern audit 278
Intern regel 574
Intern retningslinje 840
Intern revision 278
Intern underretning 519
International Monetary Fund (IMF) 124
International samarbejdsaftale 702
Interne politikker 112
Internetkriminalitet 826
Investering 830
Investeringsforening 155
Investeringsforvaltningsselskab 153
Iran 495
It-sikkerhed 573, 574
Iværksættelseshandling 818
J
Juridisk person 808
Juridiske personers identitetsoplysninger 312
Justitsministeriet 132
K
Kend din kunde 287
Kendskab til midlernes bestemmelsessted 108
Klageadgang 799
Klageinstans 803
Know Your Costumer 287
Kollektiv overenskomst 509
Kommercielle udbydere af PEP-lister 375
Kommissionens liste over højrisikotredjelande 355
Kompetence 804
Kompetent myndighed 632
Kompetente myndigheds indberetningspligt 348
Komplekse og usædvanlige transaktioner 422
Komplekse og usædvanligt store transaktioner 419, 626
Kompliceret ejerstruktur 317
Koncern 283, 536
Koncernforbundne virksomheder 412
Konfiskation 825
Konkret virksomhed 582
Konkurs 586, 811
Konkursbehandling 720
Konsulent 524
Kontantbetaling 223
Kontanter 829
Kontantforbud 161, 220, 840
Kontanthævning 229
Kontoindestående 829
Kontorhotel 166, 206
Kontrol over trusten 200
Kontrolbesøg 479
Kontroller 269, 272
Kontroloplysning 467
Konverterer 830
Konvertering 830
Koordineret reaktion 494
Korrespondent 186
Korrespondentforbindelse 184, 386
Korrespondentforbindelse mellem øvrige virksomheder 185
Korrespondentforbindelser 288
Krav til interne kontroller og en uafhængig revisionsfunktion 109
Krav til korrespondentbank 388
Kredit 149
Kreditinstitut 843
Kryptoaktiv 170, 171, 547
Side 912
Kryptoaktivtjenester 172, 550
Kryptovaluta 95
Kumulerede fejl 809
Kunde 187, 799
Kundebegrebet 292
Kundeforhold 184, 187
Kundeforhold, som afvises 435
Kundekendskab
utilstrækkelig oplysning 343
Kundekendskabsprocedurer 107, 287, 358
Kundekendskabsvejledning 293
Kundens forretningsprofil 321
Kundens forsøg 435
Kundens risikoprofil 321
Kunstbegrebet 169
Kunstgalleri 709
Kunstværk 169, 709
Kvalitetskontrolbesøg 711
KYC-»mappe« 187
Køb og salg 829
L
Landbaseret spil 300
Landbaseret udbud af væddemål 168
Landsskatteret 448, 804
Lav risiko 177
Lavrisikofaktor 396, 397
Leasing 292
Leasingselskaber 636
Ledelsesansvar 819
Ledelsesansvarlig 579
Ledelsesmæssige tilsynsforpligtelse 819
Ledelsessted 826
Legal ejer 194
Legal professionals 425
Legalitetsprincip 813
Legitimationsdokument 467, 468
LEI-kode 309
Lempede krav 395
Lempede kundekendskabsprocedurer 398
Lempede procedurer 398
Lempet kundekendskabsprocedure 288, 397
Letter of wishes 210
Leverandør 645
Lex specialis 706
Lignende juridisk arrangement 210, 593
Likvidation 811
Liste med politisk eksponerede personer 382
Liste over højrisikolande 496
Liste over højrisikotredjelande 411
Livsforsikring 332
Livsforsikringsselskab 145, 174, 244, 332
Lov om Offentlig Digital Post 789
Lov om retssikkerhed ved forvaltningens anvendelse af tvangsindgreb og oplysningspligter 727
Lov om spil 766
Lovbestemt tavshedspligt 702
Løbende kontrol med at leverandør 416
Løbende overvågning af forretningsforbindelsen og overvågning af transaktioner, virksomheden gennemfører for kunder 108
Løbende ydelser 223
Lån mod sikkerhedsstillelse 152
M
Majoritetsejede datterselskaber 482
Manglende indgriben 819
Manglende oplysninger 555
Manglende retsstridighed 817
Manuel overvågning 322
MAR – Markedsmisbrugsforordningen 35
Materiel atypicitet 817
Medarbejder 837
Medlemmer af politiske partiers styrende organer 191
Medlemsstater 115
Medvirken 808
Medvirkensreglen 830
Mellembetalingsformidler 552
Mellembetalingsudbyder 549
Mellemmænd 165
Mellemstore virksomheder 842
Mellemudbyder af kryptoaktivtjenester 549
Mellemudbydere af kryptoaktivtjenester 115
Merchant banking 152
Side 913
Metoder til hvidvask 240
Midler 499
Midlernes oprindelse 321
Midlertidig foranstaltning 634
Midlertidigt forbud 659
MiFID II 36
Minister 190
Misbruges 613
Misbrugssituation 586
Mistanke 295
Mistænkte midler 491
Misvisende oplysning 680
Mitigerende tiltag 247
Mobiloperatør 147
Model 841
Moderselskab 810
Modtagelse eller opbevaring 830
MONEYVAL 125
Multilateral handelsfacilitet 196
Myanmar 495
Målrettede finansielle sanktioner 109
N
National enhed for Særlig Kriminalitet 455
National enhed for Særlig Kriminalitet (NSK) 127
National risikovurdering 236, 252, 253, 456
National risikovurdering af 2022 237
National strategi for forebyggelse og bekæmpelse af hvidvask og terrorfinansiering 2022-2025 104
National strategi til bekæmpelse af hvidvask og terrorfinansiering 2018-19 103
Nationale sårbarheder 238
Nationale trusler 237
Nationalt begrænset 827
Nationalt id-nummer 308
Negative krav til national retsanvendelse 815
Negotiorum gestio 824
NemID 310
Nettoomsætning 841
Niveau 1 117
Niveau 2 119
Niveau 3 119
Niveau 4 119
Nominee 208
Nominee-depot 314
Nominee-ordning 208
Nordkorea 365, 495
Normal forretningsgang 338
Notat om undersøgelse af transaktioner 469
Noteringspligt 429
NSK 455
Ny potentiel kunde 435
Nær forretningsmæssig forbindelse 188
Nær samarbejdspartner 188
Nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person 188, 373
Nærliggende fare for misbrug 568, 720
Nærtstående til en politisk eksponeret person 188, 373
Nødret 823
Nødværge 823
Nøgleperson 524
Nøglepersoners rapporteringspligt 524
O
Objektiv straffrihedsgrund 823
Objektivt ansvar 807
ODD 187
ODD/EDD 187
ODIN 136
Offentlig myndighed 564
Offentliggøre 612
Offentliggøre en rapport 444
Offentliggøre oplysninger 677
Offentliggøre tilsynsreaktion 622
Offentliggørelse af årlig rapport 445
Offentliggørelsesmeddelelse 685, 757
Offentlighed 618
Offentligt ansatte 823
Omdømme 583, 662
Onlinekasino 340
Onlinespil 293
Onlinevæddemål 340
Opbevare 508
Opbevaring 829
Opbevaring af oplysninger 467, 555
Opbevaring og forvaltning af værdipapirer 153
Opbevaringspligt 429, 601
Side 914
Opdateres løbende 259
Opdaterings- og offentliggørelsesperiode 605
Opdelt 812
Operationel leasing 151
Operativt Dansk Informations- og efterretnings Netværk (ODIN) 136
Operatør af reguleret marked 156
Ophørt 844
Oplysning om ejerforhold 602
Oplysning om fysisk person 470
Oplysning om juridisk person 470
Oplysninger 429
Oplysningspligt 458, 488, 646
Oprindelse af PEP’ers midler og formue 376
Opsættende virkning 663
Ordre 823
Ordregivers udbyder af kryptoaktivtjenester 548
Ordremodtagers udbyder af kryptoaktivtjenester 548
Organisationsstruktur 819
Orientering af myndigheder ved grænseoverskridende aktiviteter (også uden etablering) 111
Outsource 415, 507
Outsource opgaver 415
Outsourcet overvågningspligt 417
Outsourcet virksomhed 416
Outsourcing 414, 415, 417, 645, 873
Outsourcing til udlandet 651
Outsourcing til virksomheder i højrisikotredjelande 109
Outsourcingaftale 416, 417
Outsourcingbekendtgørelsen 415
Overførsel 830
Overførsel af kryptoaktiver 547, 552
Overførsler fra selvhostede adresser 554
Overordnet ansat 845
Overtrædelsens art 685
Overtrædelser som potentielle overtrædelser 506
Overvågningspligt 417
Overvågningssystem 438
P
Parlamentsmedlem 191
Part 743
Partsstatus 799
Passende foranstaltning 344, 376
Passende tidspunkter 294
Passiv formuepleje 637
Passiv medvirken 818
Passivitetsansvar 819
Pengeformidler 152
Pengeinstitut 144, 184, 564
Pengemarkedet 152
Pengemarkedsinstrument 152
Pengeoverførsel 295
Pengeoverførselsvirksomhed 297
Pengeoverførsler 547
Pengetokens 547
Pensions- og livsforsikring 318
Pensionskasse 244
PEP 372
PEP’s ophør af tidligere hverv 381
PEP-listen 382
PEP-lister 383
Personoplysning 350, 352, 705
PET 133
PID cpr-match 310
PIE-revisionsvirksomheder 711
Placering af overskudslikviditet 637
Pligten til indefrysning 498
Politianmelde 517
Politikker 269
Politisk eksponerede personer 372
Politisk eksponerede personer (PEP) 110, 189, 372
Porteføljeadministration og -rådgivning 153
Positive indvilligelsesforsæt 821
Princip for bødeudmåling 839
Principielt indhold 631
Privat uddannelsesinstitution 313
Procedurer for kundekendskab ved lejlighedsvise transaktioner 107
Proces til udarbejdelse af en risikovurdering 259
Professionelle ledelsesmedlemmer 206
Program 413
Proportionalitetsprincip 649
Protektor 210, 594, 608
Præambel 816
Præventive effekt 841
Side 915
PSD II 36
Pønale effekt 841
Påbud 641
Påføres dobbelt straf 810
Pålægge ugentlige bøder 662
Påtale 660
R
Rapport om sanktioner og overvågningsaktiviteter 549
Rapportering 523, 555, 556
Rapporteringspligt 522
Ratevis betaling 224
Reaktion 685
Realkreditinstitut 144
Reel ejer 193, 198, 316, 593, 860
Reel ejer for fonde 200
Reel ejere
forkerte oplysninger 348
Reelt ejerskab 194
Reelt ejerskab gennem kontrol 110
Regelhierarki 116
Regeringschef 190
Registersammenkoblingssystemet – Business Registers Interconnection System (BRIS) 605
Registreredes indsigtsret 430
Registreringsbevis 600
Regnskabsdirektivet 36
Rekonstruktionsbehandling 720
Relevant modtager 491
Rentabilitets- og intensitetskrav 637
Residuale risiko 247
Respondent 186, 386
Respondentforbindelse 387
Resulting trust 210
Resulting trusts 210
Retlig standard 122
Retlig vildfarelse 822
Retningslinje 845
Retshåndhævelsesformål 535
Retssikkerhedsloven 450, 458
Rettighedsfrakendelse 640
Revisionsret 191
Revisionsvirksomhed 164, 342
Revisor 164, 244, 342, 717
Revisors kerneopgaver 164
Rimelig foranstaltning 314, 359, 394
Rimelige forsøg 598
Risici ved de enkelte ydelser 256
Risiko 254
Risikobaseret grundlag 294
Risikobaseret tilsyn 629
Risikobegrænset foranstaltning 365
Risikofaktor 248, 255
Risikofaktorer, der er forbundet med kunder 256
Risikooplysning 630
Risikostyring 235, 328
Risikovurdering 235, 255, 629
Risikovurdering for virksomheden 236
Råd 818
Rådgiver 602
Rådgivning misbruges 449
S
Samarbejde 632
Samarbejde mellem tilsynsmyndigheder 632
Samarbejdsforum 796
Samleklientkonti 244
Samlekonti 399
Samlekundedepot 314
Samlevende 188
Samme kunde og samme transaktion 538
Samme ydelser 166
Samtykke 824
Sandsynlighedsforsæt 821
Sanktion 807
Sanktion mod tredjeland 626
Sanktionsliste 626
Screening af medarbejder 270
Screening, transaktions- 626
Screeningsprocedure 270
Sekretariatet for Advokatsamfundet 438
Sekretariatsfunktion 203
Sektorspecifik risikovurdering 236
Sektorspecifikke risici 258
Selskab, der er noteret på et reguleret marked 196
Selskabsfabrikant 206
Selskabsmeddelelse 678
Selvhostet adresse 211, 369
Selvhvidvask 215, 828
Selvinkriminering 450
Selvregistrering 615
Side 916
Selvregulerende organ 209, 452
Selvstændigt virkende 455
Servicemeddelelse 630
SIKAV 155
Sikkerhedsrådsresolution 625
Sikkerhedsstillelse 151
Simpel uagtsom overtrædelse 838
Skadesforsikringsselskab 174
SKAT 133
Skatterådgiver 342
Skatteunddragelse 701
Skriftlig kommunikation 788
Skuffeselskab 206
Skærpede kundekendskabsprocedurer 355, 358
Skærpede kundekendskabsprocedurer for enkeltpersoner med et højt formueniveau 108
Skærpet overvågning 427
Skærpet overvågning af forretningsforbindelse med PEP’er 379
Skærpet tavshedspligt 700
Skøn 629
Sløre 611
Sløring 95
Små virksomheder 842
Soliditetsvurdering 843
Sparevirksomhed 145
Speciallovgivning 809
Specifik tilbagemelding 460, 461
Spilkonto 292
Spillemyndighed 535, 766
Spillemyndigheden 134
Spilsystemet 769
Spiltjeneste 167
Spiludbydere 299
Standardforretningsgang 269
Standardkontrol 269
Standardpolitik 269
Statsadvokaten for Særlig Kriminalitet (SSK) 127
Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet (SØIK) 127
Statschef 190
Statslig styrelse 192
Statutory trusts 210
Stift 594
Stifter 204, 210, 608
Stifter af en trust 199
Stifter af skuffeselskab 206
Store kontantbeløb 428
Store virksomheder 842
Strafansvar 584
Straffelovens specielle del 827
Strafferamme 825
Strafforhøjet omstændighed 831
Straffrihedsgrund 807
Strafmaksimum 831
Strafniveau 831
Strafsubjekt 807, 808
Straksforbedring 660
Straksoverførsel 439
Strasbourgkonventionen 97
STRFL § 114 216
STRFL § 114 b 216, 217
Styrelsen for Dataforsyning og Effektivisering 476
Subjektive tilregnelse 819
Supranationale risikovurdering 235
SWIFT-nøgle 186, 388
Systematisk 749
Systembaseret overvågning 322
Systemiske mangler 840
Sædvanlig juridisk rådgivning 449
Særlig grov 689, 838
Særlig kanal 505
Særlig rådgiver 190
Særlig rådgiver for en minister 190
Særligt begunstigede personer 594
Særlovgivning 827
SØIKs risikovurdering 96
T
Tavshedsklausul 512, 513
Tavshedspligt 437, 527, 528, 529, 533, 534, 543, 680
Teknisk opfyldelse af indberetningspligten 349
Teknisk opfyldelse af underretningspligten 441
Territorial afgrænsning 828
Territorial begrænset 829
Territorialprincippet 825
Territorielt begrænsede 827
Terrorisme 216
Side 917
Tidligere ansat 517
Tidligere udvist uforsvarlig adfærd 586
Tidspunkt 685
Tidspunkt for fastlæggelse 375
Tidspunkt for gennemførelse 399
Tidsubegrænset 430, 533
Tilbagemelding 459
Tilbagemelding til anmelder 461
Tilgængelig 791
Tilkendelse af godtgørelse 520
Tillid til den finansielle sektor 585
Tilregnelse 807
Tilsigtet manglende registrering 611
Tilskyndelse 818
Tilsløre 830
Tilstrækkelig oplysning 330, 331, 408
Tilstrækkelig undervisning 280, 282
Tilstrækkeligt godt omdømme 263
Tilsynsansvar 629
Tilsynskollegie 632
Tilsynsmyndighedens underretningspligt 451
Tilsynsmyndigheds hjemmeside 622
Tilsynsreaktion 630
TIN-nummer 309
Tomt bankselskab 204, 288, 393
Transaktion 159, 183, 204, 333, 337, 611
Transaktionen sættes i bero 438
Transaktions- og leveringskanaler 256
Transaktionsprincip 839, 842
Transaktionsscreening 626
Transport 829, 831
Tredjemænd etableret i højrisikotredjelande 410
Treuhand 200
Treuhand-typer 594
Trust 209, 593
Trustee 208, 594
Trustkonstruktion 199
Tvangsbøde 769, 885, 888
Tvangsmiddel 769
Tværgående pensionskasse 174
Tærskelbaserede indberetninger om transaktioner med visse varer af høj værdi 110
Tærskelværdi 611
U
Uafhængig og pålidelig kilde 399
Uafhængig og selvstændig 506
Uafhængighed 261, 583
Uagtsom 820
Uagtsomhed 807
Uanmeldt inspektion 650, 656
Uanmeldt kontrolbesøg 727
Ubiquitetsprincippet 825
UCITS 154
Udbyder af kryptoaktivtjenester 171, 549
Udbyder af spil 167
Udbyder af tjenesteydelser 205
Udbyder af tjenesteydelser til virksomheder 166, 205
Udbyder af valutaveksling mellem fiatvaluta og virtuel valuta 677
Udbydere af betalingstjenester 548
Udbydere af kryptoaktivtjenester 170, 391, 548
Udbydere af virtuelle tegnebøger 677
Udbytte 830
Udbyttekonfiskation 825
Uddelegere 262
Uddelegering af opgaver 261
Uddeling 201, 607
Uden ugrundet ophold 500
Udenlandsk myndighed 523, 701
Udenlandsk valutavekslingsvirksomhed 567
Udenlandsk virksomhed 844
Udenrigsministeriet 132
Udlandet 829
Udlejning 829
Udlejning af erhvervslejemål 207
Udleveringshjemmel 644, 768
Udlånsvirksomhed 149, 150
Udpegning af hvidvaskansvarlig 260
Udpegningsrettighed 195
Udsteder af kryptoaktiver 171
Udstedere af elektroniske penge 401
Udveksling af oplysninger 538
Udveksling af oplysninger mellem virksomheder 537
Udvidet overvågning 419, 427
Udvidet tilsynsbeføjelse 649
Side 918
Udvist adfærd 263
Uegentlig retsvildfarelse 822
Uegnet 568
Ufordelagtig adfærd 519
Ufordelagtig behandling 516
Ufordelagtige følger 516
Uforholdsmæssig stor skade 693
Ulovfæstet objektiv straffrihedsgrund 823
Ulovlig oprindelse 830
Underleverandør 645
Underliggende sag 686
Underordnede ansatte 810
Underordnet ansat 846
Underretning 434, 626
Underretning til NSK 434
Underretningspligt 434, 575, 768
Underskriftskrav 793
Underskriftskrav, fravigelse 794
Undersøgelse 612
Undersøgelse af en mistanke 425
Undersøgelses- og noteringspligt 422
Undersøgelsesmateriale 790
Undersøgelsespligt 424
Undervisning af ledelsen 282
Undladelse 818, 837
Undladelse af at gennemføre transaktioner 440
Undskyldelig misforståelse 822
Undskyldelig uvidenhed 822
Undtagelse for advokat 326
Undtagelser til underretningspligten 419
Undtages fra offentliggørelse 605
Universel gyldighed 827
UNSCR 625
Urigtig oplysning 590
Usamarbejdsvillige lande 495
Usædvanlige transaktionsmønstre 419, 875
Utilsigtet fejlregistrering 611
Utilsigtet manglende registrering 611
V
Valgfrihed 301
Valutaveksling 167
Valutavekslingsvirksomhed 167, 297, 563, 565, 880
Variabel løndel 518
Varsling 649
Vekselautomat 565
Veksling 830
Verdensbanken 125
Vetorettighed 196
Viceminister 190
Viden 821
Videreførelse af kundeforhold 378
Videregivelse af oplysninger 471
Videregivelse af oplysninger for ejendomsmæglere 540
Videregivelse af oplysninger mellem virksomheder i koncerner 536
Videregivelse af oplysninger til filialer 536
Videregivelse af oplysninger til tilsynsmyndighed 535
Videregivelsesregler 406
Videregående betydelige følger 631
Vildfarelse 822
Virkning af forbrydelse 826
Virksomhed 161
Virksomhedens hjemmeside 690, 692
Virksomhedens indberetningspligt 347
Virksomhedens juridiske struktur 571
Virksomhedens overlevelse 843
Virksomhedens økonomiske forhold 841
Virksomheder i Danmark 312
Virksomheder og personer 143
Virksomheds størrelse 841
Virksomhedsoplysning 604
Virtuel kunde 207
Virtuel tegnebog 99, 147
Virtuelt kontorhotel 206
Voldgift 520
Voldgiftsret 448
Vurdering 555, 556
Vurdering af risikofaktor 254
Værdipapir 339, 830
Værtsland 632, 828
Væsentlig gavegiver 203
Væsentlighed 638, 641
W
Whistleblower 704, 744, 785
Whistleblowerbeskyttelse 705, 744, 786
Whistleblowerordning 163, 503, 505
Wienerkonventionen 97
Side 919
Wolfsberg Group 124
Æ
Ændring 575, 600
Ø
Øget risiko 312, 360, 361
Økonomisk uorden 585
Øverste ledelsesorgan for centralbank 191
Øvrige virksomheder 844
Å
Årsagssammenhæng 516, 519
Årsregnskab 572, 844
Side 920