Kapitel 2. Risikovurdering og risikostyring (§§ 7 – 9)
(Side 213 – 256)
Hvidvaskloven (2. udg.)
Ingen adgang
Adgang til fuld tekst
  • Luk
  • Udvid

Hvidvaskloven (2. udg.)

med kommentarer

Forfattere:
Hans Fogtdal, Peter Schradieck, og Peter Bang
Udgivelsesdato:
04 Feb 2022
ISBN:
9788771986976
Omslag Hvidvaskloven (2. udg.)
Front Matter
Forside og kolofon
Show Items
Indholdsfortegnelse (kun PDF-version)
Show Items
Forord
Show Items
Forkortelser og kaldenavne
Show Items
Lovbekendtgørelse nr. 1062 af 19. maj 2021 om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask og finansiering af terrorisme
Show Items
Generelt om hvidvask og terrorfinansiering
(Side 91 – 120)
Show Items
Kapitel 1. Anvendelsesområde og definitioner m.v. (§§ 1 – 6 a)
(Side 121 – 212)
Show Items
1 Overordnet beskrivelse af håndtering af risikovurdering
2 SØIKs Nationale risikovurdering af 2018
3 PETs National risikovurdering af terrorfinansiering i Danmark 2019
4 Virksomhedens risikovurdering
5 Nærmere om risikofaktorer
§ 7. Risikovurdering og hvidvaskning
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Identificering og vurdering af risikoen for, at virksomheden eller personen kan blive misbrugt
1 Identifikation og vurdering af risiko for misbrug (1. pkt.)
2 Udgangspunktet for risikovurderingen og risikofaktorer (2. pkt.)
3 Dokumentation og opdatering af risikovurdering (3. pkt.)
Til stk. 2. Udpegning af hvidvaskansvarlig
Til stk. 3. Mulighed for fastsættelse af undtagelsesregler
§ 8. Politikker, kontroller og forretningsgange
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. 1. pkt. Krav til tilstedeværelse af politikker, kontroller og forretningsgange m.v.
Til stk. 2. Godkendelse af politikker, kontroller og forretningsgange af § 7, stk. 2-person
Til stk. 3. Udpegning af complianceansvarlig
Til stk. 4. Sikring af intern revisions eller intern audits vurdering af politikker, kontroller og forretningsgange
Til stk. 5. Udpegning af medlem af direktionen med ansvar efter loven
Til stk. 6. Sikring af tilstrækkelig uddannelse
§ 9. Krav til koncerner
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Krav til koncerner
Til stk. 2. Efterlevelse af politikker og forretningsgange i koncerner
Kapitel 3. Kundekendskabsprocedurer (§§ 10 – 21)
(Side 257 – 370)
Show Items
Kapitel 4. Bistand fra tredjemand (§§ 22 – 24)
(Side 371 – 386)
Show Items
Kapitel 5. Undersøgelses-, noterings-, underretnings- og opbevaringspligt (§§ 25 – 30 b)
(Side 387 – 444)
Show Items
Kapitel 6. Grænseoverskridende virksomhed m.v. (§§ 31 – 34 a)
(Side 445 – 470)
Show Items
Kapitel 7. Ansatte (§§ 35 – 36 a)
(Side 471 – 494)
Show Items
Kapitel 8. Tavshedspligt og ansvar (§§ 37 – 38 a)
(Side 495 – 510)
Show Items
Kapitel 9. Pengeoverførsler (§ 39)
(Side 511 – 518)
Show Items
Kapitel 10. Valutavekslingsvirksomhed (§§ 40 – 46)
(Side 519 – 544)
Show Items
Kapitel 10 a. Truster og lignende juridiske arrangementer stiftet i henhold til andre landes lovgivning (§§ 46 a – 46 e)
(Side 545 – 572)
Show Items
Kapitel 11. Tilsyn m.v. (§§ 47 – 69 a)
(Side 573 – 738)
Show Items
Kapitel 12. Kommunikation og samarbejdsforum (§§ 70 – 74)
(Side 739 – 750)
Show Items
Kapitel 13. Parter og klagebestemmelser (§§ 75 – 77)
(Side 751 – 756)
Show Items
Kapitel 14. Straf (§§ 78 – 80)
(Side 757 – 838)
Show Items
Kapitel 15. Ikrafttræden, ændringer i anden lovgivning og territorial gyldighed (§§ 81 – 85)
(Side 839 – 846)
Show Items
Back Matter
Bilag A: Straffebestemmelser vedrørende overtrædelse af pengeoverførselsforordningen
Show Items
Bilag B: Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2018/1673
Show Items
Domsregister
Show Items
Stikordsregister
Show Items
Titel:
Hvidvaskloven (2. udg.)
Kapiteltitel:
Kapitel 2. Risikovurdering og risikostyring (§§ 7 – 9)
Forfattere:
Hans Fogtdal, Peter Schradieck, og Peter Bang
Udgivelsesdato:
04 Feb 2022
P-ISBN:
9788757452686
e-ISBN:
9788771986976
Emner:
Selskabsret og kapitalmarkedsret, Kapitalmarkeder, Regulering af den finansielle sektor
Type:
Kapitel