Kapitel 11. Tilsyn m.v. (§§ 47 – 69 a)
(Side 621 – 786)
Hvidvaskloven (3. udg.)
Ingen adgang
Adgang til fuld tekst
  • Luk
  • Udvid

Hvidvaskloven (3. udg.)

med kommentarer

Forfattere:
Hans Fogtdal, Peter Schradieck, og Peter Bang
Udgivelsesdato:
09 May 2025
ISBN:
9788757462685
Omslag Hvidvaskloven (3. udg.)
Front Matter
Forside og kolofon
Show Items
Indholdsfortegnelse (kun PDF-version)
Show Items
Forord
Show Items
Forkortelser og kaldenavne
Show Items
Hvidvaskloven
Lovbekendtgørelse nr. 807 af 21. juni 2024 om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask og finansiering af terrorisme som ændret ved lov nr. 481 af 22. maj 2024
Show Items
Generelt om hvidvask og terrorfinansiering
(Side 93 – 136)
Show Items
Kapitel 1. Anvendelsesområde og definitioner m.v. (§§ 1 – 6 a)
(Side 137 – 234)
Show Items
Kapitel 2. Risikovurdering og risikostyring (§§ 7 – 9)
(Side 235 – 285)
Show Items
Kapitel 3. Kundekendskabsprocedurer (§§ 10 – 21)
(Side 287 – 402)
Show Items
Kapitel 4. Bistand fra tredjemand (§§ 22 – 24)
(Side 403 – 418)
Show Items
Kapitel 5. Undersøgelses-, noterings-, underretnings-, oplysnings- og opbevaringspligt (§§ 25 – 30 b)
(Side 419 – 476)
Show Items
Kapitel 6. Grænseoverskridende virksomhed m.v. (§§ 31 – 34 a)
(Side 477 – 501)
Show Items
Kapitel 7. Ansatte (§§ 35 – 36 a)
(Side 503 – 526)
Show Items
Kapitel 8. Tavshedspligt og ansvar (§§ 37 – 38 a)
(Side 527 – 545)
Show Items
Kapitel 9. Pengeoverførsler (§ 39)
(Side 547 – 562)
Show Items
Kapitel 10. Valutavekslingsvirksomhed (§§ 40 – 46)
(Side 563 – 591)
Show Items
Kapitel 10 a. Truster og lignende juridiske arrangementer stiftet i henhold til andre landes lovgivning (§§ 46 a – 46 e)
(Side 593 – 618)
Show Items
Kapitel 10 b. Finanstilsynets tilsyn med skadesforsikringsselskabers overholdelse af forordninger om finansielle sanktioner (§ 46 f)
(Side 619 – 620)
Show Items
1 Myndigheder og beføjelser
2 Grundlag for tilsyn
2.1 Pengeoverførselsforordningen
2.2 Forordninger om tredjelande med forhøjet risiko
2.3 Finansielle sanktioner i FN- og EU-systemet
3 Virksomheders screening af kunder og transaktioner
§ 47. Finanstilsynets tilsynsmyndighed
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Finanstilsynet påser overholdelsen af loven
Til stk. 2. Finanstilsynets bestyrelse indgår i tilsynet
Til stk. 3. Tilsynsmyndigheders kontrol på stedet eller inspektioner her og i andre EU-lande
Til stk. 4. Finanstilsynets mulighed for at fastsætte regler om midlertidige foranstaltninger over for visse institutter
§ 48. Registrering hos Finanstilsynet
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Registreringspligt for leasing- og factoringselskaber
Til stk. 2. Hæderlighedsvurdering af ledelse
Til stk. 3. Hæderlighedsvurdering af virksomhed
Til stk. 4. Mulighed for at indbringe Finanstilsynets vurdering for retten
Til stk. 5. Mulighed for inddragelse af registrering
Til stk. 6. Mulighed for inddragelse af registrering ved overtrædelse af hvidvaskloven
§ 49. Oplysninger til Finanstilsynet
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Pligt til at give Finanstilsynet nødvendige oplysninger
Til stk. 2. Pligt til at berigtige oplysninger afgivet i medfør af stk. 1 eller regler udstedt i medfør af stk. 7
Til stk. 3. Finanstilsynets mulighed for uden retskendelse at få adgang til virksomheder og personer
Til stk. 4. Finanstilsynets mulighed for uden retskendelse at få adgang til en leverandør eller underleverandør
Til stk. 5. Finanstilsynets mulighed for at få udleveret alle oplysninger nødvendige for Finanstilsynets afgørelse
Til stk. 6. Finanstilsynets mulighed for indhentelse af oplysninger
Til stk. 7. Finanstilsynets mulighed for at fastsætte nærmere regler om indberetning af nødvendige oplysninger
§ 50. Kompentencefordeling
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. EU- eller EØS-tilsynsmyndigheders mulighed for inspektion i Danmark
Til stk. 2. Finanstilsynets mulighed for at anmode kompetente myndigheder i et EU-land om at medvirke til overholdelse af reglerne
§ 51. Finanstilsynets udstedelse af påbud
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Finanstilsynets mulighed for at udstede påbud
§ 51 a. Påbud om afsættelse af § 7, stk. 2-person
Forarbejder:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Finanstilsynet kan påbyde afsættelse af § 7, stk. 2-person
Til stk. 2. Påbud om afsættelse kan forlanges indbragt for domstolene
§ 51 b. Påbud om ikke at optage nye kundeforhold ved alvorlig overtrædelse
Forarbejder:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Påbud om ikke at optage nye kundeforhold ved alvorlig overtrædelse af denne lov.
Til stk. 2. Fastsættelse af påbud af ophør.
§ 51 c. Påbud om afsættelse af direktør og et medlem af bestyrelsen i en valutavekslingsvirksomhed
Forarbejder:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Finanstilsynet kan påbyde afsættelse af direktør og medlemmer af bestyrelsen
Til stk. 2. Finanstilsynet kan påbyde afsættelsen af direktør og medlemmer af bestyrelsen med hensyn til § 45, stk. 1, nr. 3
Til stk. 3. Varigheden af påbuddet
Til stk. 4. Påbuddet om afsættelse kan forlanges indbragt for domstolene
Til stk. 5. Finanstilsynet kan tilbagekalde påbud
Til stk. 6. Finanstilsynet kan inddrage virksomhedens tilladelse
Til stk. 7. Tilsvarende anvendelse når der ikke er en bestyrelse eller direktion
§ 52. Bemyndigelse til at fastsætte nærmere regler for øvrige virksomheder
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Bemyndigelse til at fastsætte nærmere regler for øvrige virksomheder
§ 53. Bemyndigelse til at fastsætte regler om offentliggørelse
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Bemyndigelse til at fastsætte regler om offentliggørelse
§ 54. Finanstilsynets mulighed for at påbyde virksomheder eller personer at offentliggøre berigtigende oplysninger i særlige tilfælde
Forarbejder:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Finanstilsynets mulighed for at påbyde virksomheder eller personer at offentliggøre berigtigende oplysninger i særlige tilfælde
Til stk. 2. Finanstilsynets mulighed for offentliggørelse af ikke berigtigede oplysninger afgivet af virksomheder eller personer
§ 55. Offentliggørelse af Finanstilsynets reaktioner m.v.
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Finanstilsynets reaktioner skal offentliggøres
1 Særligt om databeskyttelsesretlige problemstillinger i forbindelse med offentliggørelse efter stk. 1 og stk. 3
Til stk. 2. Offentliggørelse – udstrækning
Til stk. 3. Alene offentliggørelse af en fysisk persons navn i særlige tilfælde
Til stk. 4. Virksomhedens offentliggørelse på hjemmeside og Finanstilsynets offentliggørelse af indbringelse for domstolene
Til stk. 5. Offentliggørelse af dom eller bødevedtagelse
Til stk. 6. Undtagelser til offentliggørelse
Til stk. 7. Offentliggørelse når hensyn ved undladelse ikke længere er gældende
Til stk. 8. Ved afgørelse om påtaleopgivelse, tiltalefrafald eller frifindelse skal der ske offentliggørelse af Finanstilsynet efter anmodning fra virksomheden
§ 56. Finanstilsynets tavshedspligt
Forarbejder:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Finanstilsynets ansattes forpligtelse til at hemmeligholde fortrolige oplysninger
Til stk. 2. Samtykke fra den, som tavshedspligten tilsigter at beskytte, berettiger ikke til at videregive fortrolige oplysninger
Til stk. 3. Fortrolige oplysninger kan videregives til en række nærmere angivne indenlandske og udenlandske tilsynsmyndigheder m.v.
Til stk. 4. Kun videregivelse af oplysninger til de tilsynsmyndigheder i udlandet, der er undergivet mindst samme tavshedspligt som i stk. 1
Til stk. 5. Modtagere af fortrolige oplysninger er undergivet tavshedspligt
Til stk. 6. Krav om tilladelse til videregivelse af fortrolige oplysninger, der hidrører fra et EU-land m.v.
Til stk. 7. Fortrolige oplysninger som Finanstilsynet modtager, må kun anvendes i forbindelse med tilsynshvervet
§ 56 a. Whistleblowerbeskyttelse – Finanstilsynet
Forarbejder:
Litteratur m.v.
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Forbud mod videregivelse af oplysninger om person, som har indberettet overtrædelse – whistleblowerbeskyttelse
Til stk. 2. Undtagelse til stk. 1 – videregivelse efter § 56, stk. 3
Til stk. 3. Tavshedspligt videreføres til modtagere af personoplysninger
§ 57. Erhvervsstyrelsen
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Erhvervsstyrelsens påsyn af overholdelse af loven m.v.
Til stk. 2. Medlemmer af ledelsen og reelle ejere må ikke være dømt for relevant strafbart forhold
Til stk. 3. Erhvervsstyrelsens mulighed for at benytte fremmed bistand ved tilsyn
Til stk. 4. Erhvervsstyrelsens samarbejde med tilsynsmyndigheder i andre EU- eller EØS-lande
Til stk. 5. Udenlandske tilsynsmyndigheders mulighed for at foretage inspektioner i Danmark
Til stk. 6. Erhvervsstyrelsens mulighed for at foretage inspektioner i andre EU- eller EØS-lande.
§ 58. Pligt til registrering af virksomheder, der udbyder tjenesteydelser til andre virksomheder
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Pligt til registrering af virksomheder, der udbyder tjenesteydelser til andre virksomheder
Til stk. 2. Hæderlighedsvurdering af ledelse
Til stk. 3. Hæderlighedsvurdering af virksomhed
Til stk. 4. Straffelovens § 78, stk. 3, finder tilsvarende anvendelse
Til stk. 5. Krav til tidspunkt for ledelsens meddelelse af oplysninger efter stk. 2
Til stk. 6. Mulighed for efterfølgende inddragelse af registrering af en virksomhed eller person hvis omfattes af stk. 2
Til stk. 7. Pligt til at meddele oplysninger for ledelsen, hvis forholdene efterfølgende ændrer sig
Til stk. 8. Inddragelse af registrering ved overtrædelse af hvidvaskloven
§ 59. Oplysninger til Erhvervsstyrelsen
Forarbejder:
Litteratur m.v.
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Pligt til at give Erhvervsstyrelsen nødvendige oplysninger
Til stk. 2. Erhvervsstyrelsens adgang til virksomheder m.v. uden retskendelse
§ 60. Erhvervsstyrelsens mulighed for at udstede påbud
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Erhvervsstyrelsens mulighed for at udstede påbud
§ 61. Erhvervsstyrelsens bemyndigelse til at fastsætte nærmere regler om anmeldelse, registrering og offentliggørelse
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Erhvervsstyrelsens bemyndigelse til at fastsætte nærmere regler om anmeldelse, registrering og offentliggørelse
§ 62. Pligt til offentliggørelse af reaktioner
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1 Pligt til offentliggørelse af reaktioner
1 Særligt om databeskyttelsesretlige problemstillinger i forbindelse med offentliggørelse efter stk. 1 og stk. 3
Til stk. 2 Offentliggørelse – udstrækning
Til stk. 3. Kun offentliggørelse af fysisk persons navn ved personens alvorlige gentagne eller systematiske overtrædelse
Til stk. 4. Mulighed for indbringelse af reaktioner for Erhvervsankenævnet eller domstolene skal fremgå af offentliggørelse
Til stk. 5. Offentliggørelse efter at der er fældet dom eller vedtaget bøde
Til stk. 6. Ikke offentliggørelse hvis uforholdsmæssig skade for virksomhed
Til stk. 7. Offentliggørelse når hensyn, der nødvendiggjorde undladelsen, ikke længere er gældende
Til stk. 8. Offentliggørelse efter påtaleopgivelse, frifindelse eller tiltalefrafald
Til stk. 9. Offentliggørelse af anke eller genoptagelse
§ 63. Erhvervsstyrelsens ansattes tavshedspligt
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Erhvervsstyrelsens ansattes forpligtelse til at hemmeligholde fortrolige oplysninger
Til stk. 2. Samtykke fra den, tavshedspligten tilsigter at beskytte, berettiger ikke til at videregive fortrolige oplysninger
Til stk. 3. Fortrolige oplysninger kan videregives til en række nærmere angivne indenlandske og udenlandske tilsynsmyndigheder m.v.
Til stk. 4. Videregivelse alene til særlige tilsynsmyndigheder
Til stk. 5. Modtagere af fortrolige oplysninger er undergivet tavshedspligt
Til stk. 6. Krav om tilladelse til videregivelse af fortrolige oplysninger, der hidrører fra et EU-land m.v.
Til stk. 7. Fortrolige oplysninger, som Erhvervsstyrelsen modtager, må kun anvendes i forbindelse med tilsynshvervet
§ 63 a. Forbud mod videregivelse af oplysninger om whistleblower
Forarbejder:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Forbud mod videregivelse af oplysninger om person, som har indberettet overtrædelse – whistleblowerbeskyttelse
Til stk. 2. Undtagelse til stk. 1 – videregivelse efter § 63, stk. 3
Til stk. 3. Tavshedspligt videreføres til modtagere af personoplysninger
§ 64. Advokatrådet
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Advokatrådet påser advokaters overholdelse af 
reglerne
Til stk. 2. Mulighed for Advokatrådets påbud til advokater
Til stk. 3. Advokatrådet samarbejde med tilsynsmyndigheder i andre EU- eller EØS-lande
Til stk. 4. Udenlandske tilsynsmyndigheders mulighed for at foretage inspektioner i Danmark
Til stk. 5. Advokatrådets mulighed for at foretage inspektioner i andre EU- eller EØS-lande
§ 64 a. Pligt til offentliggørelse af reaktioner
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Pligt til offentliggørelse af reaktioner
Til stk. 2. Offentliggørelsens udstrækning
Til stk. 3. Advokatrådets offentliggørelse af en fysisk persons navn under særlige omstændigheder
Til stk. 4. Advokatrådets offentliggørelse af dom eller bøde efter overgivelse af sag til politimæssig efterforskning
Til stk. 5. Ikke offentliggørelse hvis uforholdsmæssig stor skade for virksomheden eller efterforskningsmæssige hensyn
Til stk. 6. Offentliggørelse når hensyn, der nødvendiggjorde undladelsen, ikke længere er gældende
Til stk. 7. Offentliggørelse af afgørelse om påtaleopgivelse, tiltalefrafald, frifindelse m.v.
Til stk. 8. Offentliggørelse af resultatet af anke eller genoptagelse efter anmodning
Til stk. 9. Offentliggørelse af Advokatnævnets kendelser
§ 65. Spillemyndigheden
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Spillemyndigheden fører tilsyn med at udbydere af spil overholder loven
Til stk. 2. Udbydere af spil skal give Spillemyndigheden nødvendige oplysninger
Til stk. 3. Spillemyndighedens adgang til udbydere af spil
Til stk. 4. Fjernadgang til spilsystem placeret i udlandet
Til stk. 5. Spillemyndigheden skal samarbejde med kompetente tilsynsmyndigheder i andre EU-lande m.v.
Til stk. 6. EU eller EØS tilsynsmyndigheders mulighed for inspektion i Danmark
§ 66. Spillemyndighedens udstedelse af påbud
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Spillemyndighedens mulighed for at udstede påbud
§ 67. Bemyndigelse til skatteministeren
Forarbejder:
Indledende bemærkninger
Bemyndigelse til skatteministeren
§ 68. Offentliggørelse af Spillemyndighedens reaktioner
Forarbejder:
Litteratur m.v.:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Pligt til offentliggørelse af reaktioner
Til stk. 2. Offentliggørelse – udstrækning
Til stk. 3. Spillemyndighedens offentliggørelse af en fysisk persons navn under særlige omstændigheder
Til stk. 4. Hvis en reaktion indbringes for Landsskatteretten eller domstolene, skal dette fremgå af Spillemyndighedens offentliggørelse
Til stk. 5. Spillemyndighedens offentliggørelse af dom eller bøde efter overgivelse af sag til politimæssig efterforskning
Til stk. 6. Ikke offentliggørelse hvis uforholdsmæssig stor skade for virksomheden eller efterforskningsmæssige hensyn
Til stk. 7. Offentliggørelse når hensyn, der nødvendiggjorde undladelsen, ikke længere er gældende
Til stk. 8. Efter anmodning skal Spillemyndigheden offentliggøre afgørelse
§ 69. Spillemyndighedens ansattes tavshedspligt
Forarbejder:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Spillemyndighedens ansattes forpligtelse til at hemmeligholde fortrolige oplysninger
Til stk. 2. Samtykke fra den, tavshedspligten tilsigter at beskytte, berettiger ikke til at videregive fortrolige oplysninger
Til stk. 3. Fortrolige oplysninger kan videregives til en række nærmere angivne indenlandske og udenlandske tilsynsmyndigheder m.v.
Til stk. 4. Videregivelse alene til særlige tilsynsmyndigheder
Til stk. 5. Modtagere af fortrolige oplysninger er undergivet tavshedspligt
Til stk. 6. Krav om tilladelse til videregivelse af fortrolige oplysninger, der hidrører fra et EU-land m.v.
Til stk. 7. Fortrolige oplysninger, som Spillemyndigheden modtager, må kun anvendes i forbindelse med tilsynshvervet
§ 69 a. Forbud mod videregivelse af oplysninger om whistleblower
Forarbejder:
Indledende bemærkninger
Til stk. 1. Forbud mod videregivelse af oplysninger om en person, som har indberettet overtrædelse – whistleblowerbeskyttelse
Til stk. 2. Undtagelse til stk. 1 – videregivelse efter § 69, stk. 3
Til stk. 3. Tavshedspligt videreføres til modtagere af personoplysninger
Kapitel 12. Kommunikation og samarbejdsforum (§§ 70 – 74)
(Side 787 – 797)
Show Items
Kapitel 13. Parter og klagebestemmelser (§§ 75 – 77)
(Side 799 – 805)
Show Items
Kapitel 14. Straf (§§ 78 – 80)
(Side 807 – 890)
Show Items
Kapitel 15. Ikrafttræden, ændringer i anden lovgivning og territorial gyldighed (§§ 81 – 85)
(Side 891 – 903)
Show Items
Back Matter
Domsregister
Show Items
Stikordsregister
Show Items
Titel:
Hvidvaskloven (3. udg.)
Kapiteltitel:
Kapitel 11. Tilsyn m.v. (§§ 47 – 69 a)
Forfattere:
Hans Fogtdal, Peter Schradieck, og Peter Bang
Udgivelsesdato:
09 May 2025
P-ISBN:
9788757460162
e-ISBN:
9788757462685
Emner:
Selskabsret og kapitalmarkedsret, Kapitalmarkeder, Regulering af den finansielle sektor
Type:
Kapitel